胡升華

當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月8日，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院以68票贊成、32票反對(duì)的結(jié)果投票通過(guò)《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》。該法案的前身之一《無(wú)盡前沿法案》，此前因致力于擴(kuò)大高科技領(lǐng)域的研發(fā)投入、保持對(duì)中國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而備受矚目。

21世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素，科學(xué)研究與國(guó)家利益緊密結(jié)合已經(jīng)成為各國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)，“國(guó)家科學(xué)”形態(tài)基本成型。面對(duì)“國(guó)家科學(xué)”時(shí)代的來(lái)臨與日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)如何應(yīng)對(duì)？

“國(guó)家科學(xué)”時(shí)代的形成

什么是“國(guó)家科學(xué)”？首先，國(guó)家作為戰(zhàn)略科技力量的需求方，順理成章地以直接或間接的方式成為戰(zhàn)略高科技的主要投資人。

其次，“國(guó)家科學(xué)”不以解決單項(xiàng)任務(wù)、取得局部進(jìn)展為目標(biāo)，而是追求事關(guān)國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全需要的戰(zhàn)略高科技的整體突破，重視科技轉(zhuǎn)化的路徑和效率，重視可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和環(huán)境建構(gòu)。

其三，在當(dāng)前“國(guó)家科學(xué)”戰(zhàn)略目標(biāo)之下的前沿高科技領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間經(jīng)常難以劃出一條明確的界限，并且“基礎(chǔ)”與“應(yīng)用”時(shí)常互為對(duì)方之母，量子科技、人工智能、核能等領(lǐng)域都是如此。因此，從邏輯上說(shuō)，“國(guó)家科學(xué)”會(huì)淡化戰(zhàn)略高科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之分，僅以戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為導(dǎo)向。從這個(gè)意義上說(shuō)，“國(guó)家科學(xué)”并不必然地與“自由研究”產(chǎn)生沖突。

1990年代，美國(guó)政府先后發(fā)布了《科學(xué)與國(guó)家利益》《技術(shù)與國(guó)家利益》兩份政策報(bào)告，確定了美國(guó)科技政策的國(guó)家利益導(dǎo)向。根據(jù)這種政策導(dǎo)向，美國(guó)國(guó)會(huì)要求國(guó)家科學(xué)基金會(huì)審查項(xiàng)目時(shí)必須考慮項(xiàng)目與國(guó)家利益的關(guān)系，拉開(kāi)了“國(guó)家科學(xué)”的序幕。

2020年5月，美國(guó)參議院多數(shù)黨領(lǐng)袖舒默向國(guó)會(huì)提交了《無(wú)盡前沿法案》，提請(qǐng)國(guó)會(huì)通過(guò)法案，大幅增加國(guó)家對(duì)人工智能、量子計(jì)算、先進(jìn)通信和制造等關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)資助（5年撥款1000億美元）。

《無(wú)盡前沿法案》在美國(guó)參議院經(jīng)過(guò)1年多的辯論、近20次的修訂補(bǔ)充、綜合各方利益后，形成了指向性更明確、范圍更廣的《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》。其中包括6個(gè)部分：芯片和5G通信緊急撥款法案、無(wú)盡前沿法案、戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案、國(guó)土安全和政府事務(wù)委員會(huì)規(guī)定、應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)法案，以及其他事務(wù)（包括教育和醫(yī)學(xué)研究的競(jìng)爭(zhēng)力和安全性）。法案提議的撥款金額也從最初的1000億美元增加到2500億美元。

《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》全文1445頁(yè)。該法案的提出、陳述、辯論、補(bǔ)充及最后定稿實(shí)施，或?qū)⒊蔀椤皣?guó)家科學(xué)”時(shí)代到來(lái)的一個(gè)重要標(biāo)志。

應(yīng)對(duì)之策

為了應(yīng)對(duì)國(guó)際科技創(chuàng)新戰(zhàn)略博弈和爭(zhēng)奪科技制高點(diǎn)，我國(guó)科技發(fā)展也朝著 “國(guó)家科學(xué)”的方向調(diào)整，已有以下表現(xiàn)形式和特征：

把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略對(duì)科技與社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)作用?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”“2021—2035年國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃”以及“基礎(chǔ)研究十年行動(dòng)方案”等的制定和實(shí)施是幾個(gè)具體實(shí)例。

強(qiáng)化科研選題的國(guó)家戰(zhàn)略需求導(dǎo)向，著力解決制約國(guó)家發(fā)展全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的重大科技問(wèn)題，要求基礎(chǔ)研究應(yīng)用牽引、突破瓶頸，從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全面臨的實(shí)際問(wèn)題中凝練科學(xué)問(wèn)題，弄通“卡脖子”技術(shù)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理。

資源配置越來(lái)越傾向于戰(zhàn)略性、前瞻性、關(guān)鍵性領(lǐng)域，如國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目的設(shè)置等。

科學(xué)活動(dòng)的組織方式越來(lái)越體現(xiàn)國(guó)家力量的介入，如布局國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)科學(xué)院“率先行動(dòng)”計(jì)劃、高校“雙一流”學(xué)科建設(shè)等。

科技獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)機(jī)制越來(lái)越體現(xiàn)服務(wù)國(guó)家發(fā)展、圍繞國(guó)家戰(zhàn)略全局的基本原則，如《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》（2017）的制定，以及科研評(píng)價(jià)體系改革的高調(diào)布局等。

亟待解決的問(wèn)題

毋庸諱言，我國(guó)科技發(fā)展中還存在著一些與“國(guó)家科學(xué)”時(shí)代不適應(yīng)、亟待解決的幾個(gè)問(wèn)題。

首先是科技評(píng)價(jià)問(wèn)題。

最近30多年來(lái)，SCI論文數(shù)量在職稱(chēng)、學(xué)位、評(píng)獎(jiǎng)、基金項(xiàng)目申請(qǐng)、課題成果鑒定等方面被賦予了突出權(quán)重。我國(guó)80%以上的優(yōu)秀科研論文發(fā)表在國(guó)外期刊上，在各種需要評(píng)判學(xué)術(shù)水平的場(chǎng)合，不得不“客觀地”考查英文期刊和英文文章，主要依從國(guó)外的評(píng)價(jià)體系。假手他人的結(jié)果是加重優(yōu)秀論文外流，加重科研價(jià)值觀的偏差，也是學(xué)風(fēng)問(wèn)題層出不窮的一個(gè)根本原因。

科技評(píng)價(jià)假手他人、以文獻(xiàn)計(jì)量代替整個(gè)科研評(píng)價(jià)的狀態(tài)應(yīng)該迅速糾正。與“國(guó)家科學(xué)”時(shí)代戰(zhàn)略要求相符的綜合學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系至少應(yīng)該包括3個(gè)維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)：學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)指標(biāo)、專(zhuān)業(yè)能力指標(biāo)和社會(huì)影響指標(biāo)。

其次是科技數(shù)據(jù)話(huà)語(yǔ)權(quán)問(wèn)題。

優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文的外流以及數(shù)字出版平臺(tái)的羸弱，不僅使我們難以掌握學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)話(huà)語(yǔ)權(quán)，也讓我們損失了大量?jī)?yōu)質(zhì)數(shù)字資源，從而喪失了科技數(shù)據(jù)話(huà)語(yǔ)權(quán)，使科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件受到嚴(yán)重威脅。

建議從科研論文著手，與科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)配套進(jìn)行有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的期刊數(shù)字出版平臺(tái)建設(shè)。

再次是戰(zhàn)略協(xié)同性問(wèn)題。

戰(zhàn)略協(xié)同性在科技攻關(guān)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)爭(zhēng)奪等方面起著舉足輕重的作用，是國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的重要基礎(chǔ)，也是“國(guó)家科學(xué)”軟實(shí)力的重要體現(xiàn)。在“國(guó)家科學(xué)”時(shí)代，提高戰(zhàn)略協(xié)同性是一個(gè)迫切需要解決的問(wèn)題，而且，這應(yīng)該成為我們制度優(yōu)勢(shì)發(fā)揮關(guān)鍵作用的地方。

戰(zhàn)略實(shí)施甚至比戰(zhàn)略制定更加重要。在具體實(shí)施方面，《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》確有值得我們研究和借鑒的地方，它對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施的目標(biāo)、措施、路徑、責(zé)任人都有非常明確細(xì)致的規(guī)定，這也是它篇幅巨大的原因。

上世紀(jì)五六十年代，我們?cè)信e全國(guó)之力在重大科技工程和“卡脖子”項(xiàng)目上取得成功突破的諸多個(gè)案，如“兩彈一星”工程等。在“國(guó)家科學(xué)”時(shí)代，我們不能心存幻想，指望我們?cè)?jīng)熟悉的國(guó)際科技與合作秩序、國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作機(jī)制能很快回歸；也不能在我們市場(chǎng)機(jī)制還相對(duì)弱小的戰(zhàn)略領(lǐng)域投鼠忌器，錯(cuò)失舉國(guó)體制發(fā)揮作用、改變被動(dòng)局面的良機(jī)。

（作者系科學(xué)出版社原副總編輯）