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郭剛制圖

■本報見習記者 田瑞穎

從不低于20%調(diào)整至不低于50%，自2015年《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來，各地紛紛調(diào)整對科技成果及其轉(zhuǎn)化作出重要貢獻人員的獎勵比例。據(jù)悉，當前大部分高校和科研院所給予科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵比例達70%～80%，有些甚至達到90%以上。

“對科研人員以‘勞動競賽’的模式進行‘高額獎勵’，不利于促進科技成果轉(zhuǎn)化，也不符合成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，有可能導致后續(xù)的科研和成果轉(zhuǎn)化工作缺乏足夠的資金支持?！?國家科技評估中心副總評估師韓軍在接受《中國科學報》采訪時直言。

科技成果轉(zhuǎn)化獎勵比例越高，效果越好嗎？促進科技成果轉(zhuǎn)化的“紅娘”是否需要給予獎勵？獎勵有體制內(nèi)外之分嗎？為此，《中國科學報》采訪了相關(guān)業(yè)內(nèi)人士，請他們來談?wù)効萍汲晒D(zhuǎn)化收益這塊“蛋糕”如何合理劃分。

過高獎勵可能是不利刺激

科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的動機是什么？2020年6月，《管理科學》發(fā)表的一篇文章指出，科研人員對金錢的興趣與專利申請之間幾乎沒有關(guān)聯(lián)。不同學科領(lǐng)域動機不同，例如：在生命科學中，科研人員在很大程度上受社會需求驅(qū)動；在工程學中，科研人員主要受到智力挑戰(zhàn)和同行認可的推動。

長期在科研院所從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的秋凡（化名）對此表示認同：“在與技術(shù)經(jīng)紀人打交道時，科研人員并不介意談錢，但非常介意全程只談錢。技術(shù)經(jīng)紀人與科研人員合作更多地從做好服務(wù)、促成事的角度去推動?！?/p>

他認為，對科技成果轉(zhuǎn)化有重要貢獻的科研人員給予獎勵，并將獎勵比例提高至不低于50%是有必要的，而獎勵的上限應(yīng)該交由市場去確定。

但讓秋凡擔憂的是，在各地區(qū)先后調(diào)高獎勵比例的背后，折射出的可能是部分地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的“攀比”。把單純提高獎勵比例當作政策突破來宣傳, 而這些大幅提高激勵比例的地區(qū)并未能實現(xiàn)預期的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

“只有利益均衡并且有助于讓參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方共贏的獎勵，才能做大科技成果轉(zhuǎn)化這塊‘蛋糕’，也是最合理的獎勵。”秋凡說。

首都醫(yī)科大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)營與管理中心成果轉(zhuǎn)化部主任郜文認為：“科技成果轉(zhuǎn)化是一個系統(tǒng)工程，不光有從事科學研究的科研團隊，還有開展成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)團隊。目前一些地區(qū)或單位對科研團隊的獎勵已超出了合理的比例，反而影響了轉(zhuǎn)化效果?！?/p>

他還指出，高校和科研院所科研人員的主業(yè)是教學與科研，過高的成果轉(zhuǎn)化獎勵不一定是激勵，有可能是不利刺激，影響科研人員的工作心態(tài)。

韓軍在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，一些來自中國科學院的院所單位對科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵，采用的是將科技成果轉(zhuǎn)化凈收益的50%獎勵給科研團隊的辦法，不僅成果轉(zhuǎn)化效果很好，而且科研人員毫無“怨言”。

他建議，在今后適當?shù)臅r間，應(yīng)進一步修訂《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，把獎勵科研人員成果轉(zhuǎn)化收益的比例確定為50%，而不是不低于50%。

“紅娘”認定難、獎勵難

近年來，我國對促進科技成果轉(zhuǎn)化工作的“紅娘”認識逐漸加深，不少地區(qū)出臺的政策將科技成果轉(zhuǎn)化獎勵對象從科研人員擴展至“為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻的人員”。但在政策落地時，不但對“為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻的人員”的認定難，而且分配獎勵比例更難。

6月2日，浙江省出臺《關(guān)于加強高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見》，鼓勵和支持高校院所通過設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機構(gòu)，或者聯(lián)合地方、企業(yè)設(shè)立從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的機構(gòu)，以及高校院所全資擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識產(chǎn)權(quán)管理公司等方式建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。

在韓軍看來，在這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)中，為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)的人員就屬于應(yīng)該被激勵的“紅娘”。因此，要加強技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，鼓勵有條件的高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移教學、研究組織，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)學歷教育，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移方向的實戰(zhàn)性專業(yè)人才。

秋凡認為，高校和科研院所服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作的科研管理人員也應(yīng)該被視為獎勵對象。“科研管理的好壞是影響高?？蒲性核椖繝幦?、科研水平高低和成果產(chǎn)出多寡的重要因素，由于科研管理人員定位不明確、人數(shù)不足和缺乏激勵機制，科研管理人員很少能深度參與科技成果轉(zhuǎn)化。”

雖然目前已經(jīng)有部分高校和科研院所把“為成果轉(zhuǎn)化作出貢獻的人員”納入獎勵范圍，但秋凡發(fā)現(xiàn)，該獎勵主要針對體制外或第三方參與人員，較少能落實到體制內(nèi)的科研管理人員。

秋凡指出，科技成果轉(zhuǎn)化的工作量難以衡量，貢獻度不可量化是造成這一現(xiàn)象的重要原因?！瓣P(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化，獎勵哪些科研管理人員？獎勵多少合適？既然高校和科研院所搞不清楚，那就先不獎勵。”

對此，秋凡認為，一方面要將提供支撐的管理部門都納入獎勵范圍，這是普惠性的激勵，有助于高校和科研院所形成支持科技成果轉(zhuǎn)化的氛圍；另一方面對于作出重要貢獻的人員，是否獎勵以及獎勵多少，可以由被服務(wù)的科研人員來定。

另外，秋凡還指出，對于科研管理人員而言，明確職稱晉升和職業(yè)發(fā)展通道比現(xiàn)金獎勵更重要。然而，我國仍有不少高校和科研院所缺乏相應(yīng)的晉升通道。

他建議，未來在成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策制定時，一方面要提前考慮“能不能落實，誰來落實，怎樣落實，何時落實，如何更好地激勵落實”等現(xiàn)實問題，另一方面也要給出系統(tǒng)解決方案。

對于政策的制定和實施，郜文在實際操作中發(fā)現(xiàn)還存在政策間相互沖突的現(xiàn)象：“符合國家成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律，但不一定符合具體的財政、審計、紀檢等部門的規(guī)章制度，成果轉(zhuǎn)化的法律邊界也亟待明確?！?/p>

探索和嘗試利益共享分配機制

韓軍曾任駐以色列大使館科技參贊，對國外科技成果轉(zhuǎn)化模式有近20年的研究。他告訴《中國科學報》，歐美高校和科研院所給予科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵一般是“333”分配模式，即1/3獎勵發(fā)明團隊，1/3獎勵院系供其開展后續(xù)研究，1/3獎勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或技術(shù)經(jīng)理人。

據(jù)韓軍介紹，以色列高校和科研院所一般采用“442”分配模式，即將成果轉(zhuǎn)化凈收益的40%獎勵給科研人員，40%獎勵給高校和科研院所開展科學研究，20%獎勵給技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)供其管理運營。

“國外遵從市場化科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，獎勵給科研團隊的比例科學合理?！表n軍也指出，雖然國外的獎勵模式可以供我們學習借鑒，但由于國情、體制和機制的不同，我們也不能照抄照搬國外經(jīng)驗。

在今年兩會上，多位來自上海的全國人大代表聯(lián)名建議，完善科技成果轉(zhuǎn)化“利益共享”分配機制，允許在滬的部屬和地方院所先行試點在科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例，用于科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機構(gòu)的能力建設(shè)和人員激勵，同時允許技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)團隊能夠以類似技術(shù)中介服務(wù)的形式獲得一定報酬，并可持有轉(zhuǎn)化項目的少量股份。

目前，北京理工大學采用了“7111”的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵分配模式，即成果轉(zhuǎn)化凈收益的70%獎勵科研團隊，學校、學院和技術(shù)轉(zhuǎn)移公司各留10%用于支持科研和成果轉(zhuǎn)化工作。韓軍認為：“這是一種很好的探索和嘗試?！?/p> 《中國科學報》 (2021-06-16 第3版 轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化)


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